我国工程咨询单位甲级资信标准、评价结果及其主要特征分析

经国家发展改革委同意,中国工程咨询协会组织专家对全国各地申报参评2018年甲级资信的工程咨询单位进行资信评价,并于2018年9月30日公布符合甲级资信评价标准的1381家工程咨询单位名单。本文结合这些单位在全国投资项目在线审批监管平台备案的相关信息,对我国甲级资信工程咨询单位的资信标准、评价结果及主要特征进行系统研究。


我国工程咨询单位资信评价的政策依据


根据国务院职责分工,国家发展改革委负责全国工程咨询行业管理工作。根据《工程咨询行业管理办法》(国家发展改革委2017年第9号令)的规定,工程咨询单位应当具备良好信誉和相应能力;国家发展改革委应当推进工程咨询单位资信管理体系建设,指导监督行业组织开展资信评价,为委托单位择优选择工程咨询单位和政府部门实施重点监督提供参考依据。


建立工程咨询单位资信评价制度,是推进工程咨询行业自律管理、优化行业服务供给的改革举措;是贯彻“放管服”改革要求、取消执业限制、将工作重心向事中事后监管转变的制度安排;是以市场和用户体现价值、以事后评价引领行业健康发展的重要手段。工程咨询单位的资信评价,是按照《工程咨询单位资信评价标准》(发改投资规〔2018〕623号),由国家和省级发展改革部门分别指导监督行业组织对工程咨询单位开展的行业自律性质的资信评价。开展资信评价的目的,是为工程咨询行业提供健康发展导向,以及为委托单位选择工程咨询单位提供参考。


工程咨询单位资信评价等级以一定时期内的合同业绩、守法信用记录和专业技术力量为主要指标,分为甲级和乙级两个级别。其中,甲级资信工程咨询单位的评定工作,由国家发展改革委指导有关行业组织开展。根据《关于同意中国工程咨询协会开展2018年工程咨询单位甲级资信评价工作的复函》(发改办投资〔2018〕619号),2018年的全国甲级资信工程咨询单位评价工作,由国家发展改革委指导中国工程咨询协会具体负责实施,并向获得资信评价的工程咨询单位颁发资信评价等级证书。


工程咨询单位的资信评价结果,由国家和省级发展改革部门通过全国投资项目在线审批监管平台和“信用中国”网站向社会公布。


甲级资信评价标准及其特征分析


工程咨询单位资信评价标准以近3年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指标,资信等级分为甲级和乙级两个级别。资信评价类别分为专业资信、专项资信和综合资信。专业资信、专项资信设甲级和乙级,综合资信只设甲级。工程咨询单位资信评价每年集中申请和评定,已获得资信评价等级的单位满3年后重新申请和评定,期间对发现不再达到相应标准的单位进行动态调整。申请资信评价的工程咨询单位应当通过全国投资项目在线审批监管平台备案并列入公示名录。


(一)申请专业具体要求


专业资信按照《工程咨询行业管理办法》划分的21个专业进行评定。PPP 咨询专项资信、综合资信不分专业。申请专业具体要求如下:

(1)应按《工程咨询行业管理办法》规定的21个专业填写。未包括在前20个专业内的专业,应选择“其他”专业,并按实际专业填写;

(2)在21个专业的划分清单中,凡申请专业中含顿号的,按一个专业申请,不再细分;

(3)申报单位按照条件可以申请一个或多个专业,但每个专业必须满足相应咨询工程师(投资)和高级技术职称人员的数量要求;

(4)所申请的专业包含规划咨询、项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询四个服务范围。


(二)甲级资信评价标准


甲级资信评价标准包括专业技术力量、合同业绩、守法信用记录和从事工程咨询业务年限等四个方面。


1

专业技术力量


(1)申报单位总人数要求

申报单位咨询工程师(投资)总人数不得少于12人。即已经登记在申报单位的咨询工程师(投资)总数不少于12人,其中退休咨询工程师(投资)所占比例不超过50%。


(2)申报专业人数要求

· 申请评价的每一个专业应配备至少 4 名咨询工程师(投资)和至少 2 名具有本专业高级技术职称的人员,两者不重复计算。

· 至少4名咨询工程师(投资),是指登记在申报专业的咨询工程师(投资)不少于4人或登记在申报专业的咨询工程师(投资)3人和登记在其他(工程技术经济)专业的咨询工程师(投资)1人。咨询工程师(投资)的主、辅专业可分别配备在2个专业。

· 至少2名具有本专业高级技术职称的人员,是指具有高级技术职称,且学历专业、职称证书专业或咨询工程师(投资)登记专业支持申报专业的技术人员;从事工程咨询的高级农艺师等农业技术类高级职称人员、教授(副教授)、研究员(副研究员)视同具有工程或工程经济类高级技术职称;每个申报单位申请的所有专业配备的高级技术职称人员总数中退休人员所占比例不超过50%;具有高级职称的咨询工程师(投资)已经作为一个专业的咨询工程师(投资)配备,不得再作为其他专业的高级职称专业技术人员。


(3)技术负责人要求

申报单位的主要技术负责人应为咨询工程师(投资),具有工程或工程经济类高级技术职称,且从事工程咨询业务不少于8年。即单位主要技术负责人应同时满足三个条件:

①已取得咨询工程师(投资)登记证书;

②具有工程或工程经济类高级技术职称;

③从事工程咨询业务不少于8年。从事工程咨询业务的专业技术人员不得同时在两个及以上工程咨询单位执业,即申报单位所填报的专业技术人员不得同时出现在另一家工程咨询单位的专业技术人员名单中。


2

合同业绩


根据申请评价的专业近3年的业绩情况进行合同业绩评价。各申报单位可以根据自身业务特点,从以下三个条件中选择一项进行评价。即只要满足其中一项条件,即视为满足该专业的合同业绩要求。


(1)规划合同业绩

主持完成国家级规划咨询不少于1项或省级规划咨询不少于2项或市级规划咨询不少于4项,且全部服务范围内(即规划咨询、项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询)业绩累计不少于10项。提供规划咨询业绩的,市级规划咨询中的市级规划包括地级市规划和县级市规划,直辖市级规划视同省级规划。“全部服务范围内业绩”是指同一个专业全部四个服务范围中任一个(或任意组合)服务范围业绩。


(2)单项咨询业绩

对于规划咨询、项目咨询、评估咨询和全过程工程咨询等四种业务类型,申请单位可以针对申请专业的单项服务业绩进行评价。评价标准是:单一服务范围内完成的业绩累计不少于40项,或覆盖两个及以上服务范围的业绩累计不少于30项。单一服务范围内完成的业绩,是指同一个专业四个服务范围中的任一个服务范围业绩;覆盖两个及以上服务范围的业绩,是指同一个专业的四个服务范围中的两个及以上的服务范围业绩。


(3)重大项目业绩

评价标准是:项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询等三项服务范围内完成的单个项目投资额15亿元及以上业绩不少于10项。单个投资额15亿元及以上业绩的批复或委托方完成证明中应体现对应投资数额。提供的评估咨询业绩,若与同一个业绩的编制单位、项目业主单位之间存在控股、管理关系或者项目负责人为同一人的重大关联关系,该业绩无效;评估咨询业绩中对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP项目实施方案、初步设计的评估仅限各级政府及有关部门委托。


3

守法信用记录


工程咨询单位及其专业技术人员应具有良好的声誉和信用,没有下列情形:

(1)列入工程咨询“黑名单”的;

(2)违反《工程咨询行业管理办法》规定被发展改革部门给予警告处罚且列入工程咨询不良记录的;

(3)列入其他部门严重违法失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信评价中不予支持”联合惩戒措施的。凡弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的,当年不予评定且3年内不得再次申请评价。凡出现《工程咨询单位资信评价标准》中守法信用记录所列情形的,不予资信评价;已经取得资信评价的,取消其资信等级,列入不良记录且3年内不得再次申请评价。


4

从事咨询业务年限


申请评价甲级资信等级的工程咨询单位从事工程咨询业务的年限应不少于 5 年。


(三)甲级资信评价标准与原甲级

资质标准的比较

国家发展改革委于2005年发布《工程咨询单位资格认定办法》(国家发改委2005年第29号令),并于2009年发布《国家发展改革委关于适用〈工程咨询单位资格认定办法〉有关条款的通知》(发改投资〔2009〕620号),对工程咨询甲级资质的认定条件进行了明确规定。国家发展改革委于2017年发布《工程咨询行业管理办法》(国家发展改革委2017年第9号令),并于2018年发布《工程咨询单位资信评价标准》(发改投资规〔2018〕623号),对取消工程咨询单位准入资质后的甲级资信评价标准提出了明确要求。


工程咨询甲级资信评价条件与甲级资质申报条件相比,更加注重工程咨询单位所取得的实际业绩、拥有的高级专业技术人员(咨询工程师及高级职称人员)情况、守法信用记录等实际执业表现,但对于注册资金、办公场所条件、技术及装备水平、管理水平等内部条件,以及很难进行客观评价的其他标准条件,则不再提出具体要求。二者的相同之处及主要差别分析见下表。

甲级资信评价结果及其特征分析


2018年全国甲级资信工程咨询单位评价工作由中国工程咨询协会负责组织实施,具体包括单位申报、合规审查、专家及评审委员会评审、结果反馈、结果公布等环节的工作。评价结果及主要特征分析如下。


(一)甲级资信单位地区分布特征分析


中国工程咨询协会组织专家对全国各地申报参评的2018年甲级资信工程咨询单位进行评审,于2018年9月30日正式公布《2018年符合甲级资信评价标准的工程咨询单位名单》(简称《甲级资信单位名单》),共1381家。甲级资信等级工程咨询单位的地区分布见下表。表中列示各地区(省、自治区、直辖市、计划单列市)工程咨询甲级资信单位家数,根据《甲级资信单位名单》统计得到;地区排名根据注册地所在地区的工程咨询单位数量进行排名。


从统计结果看,北京市毫无悬念地成为全国甲级资信工程咨询单位最为集中的地区,共有190家甲级资信单位,占全国1381家甲级资信单位的比例高达13.76%。同时,广东、河北、江苏、湖北等经济大省也是甲级资信工程咨询单位较为集中的地区,在地区排名为2-5位。中西部经济发展相对落后的省份,也是甲级资信单位较少的省份。西藏自治区仅1家甲级资信工程咨询单位。还应看到,河南、浙江等经济大省的甲级资信咨询单位排名相对靠后,说明我国工程咨询业发展水平与当地经济发展水平存在一定脱节现象,工程咨询在当地经济发展中的先导作用还有待进一步挖掘。


(二)专业分布特征分析


根据国家发展改革委《工程咨询行业管理办法》规定,我国工程咨询业务共划分为21个专业,并分专业评定授予资信等级。获得各专业工程咨询甲级资信的单位家数及其分布见下表。表中列示各专业甲级资信单位家数,根据中国工程咨询协会公布的《甲级资信单位名单》进行统计计算得到。全国1381家各类甲级资信等级工程咨询单位共获得2963个甲级资信专业,即平均每家甲级资信单位获得2.14个专业的甲级资信。表中“专业占比”是指获得相应专业全国甲级工程咨询单位家数占获得全部甲级资信专业数(2963)之比;“占甲级资信等级咨询单位总数(%)”,是指全国甲级工程咨询单位获得相应专业资信家数占获得全部甲级资信咨询单位家数(1381)之比;专业数排序是根据上述统计计算结果,对全国甲级资信工程咨询单位获得相应专业资信等级家数的排序。


从统计结果看,21个专业的工程咨询业务发展水平及竞争程度存在明显差异。全国共有615个甲级资信单位拥有建筑甲级资信专业,即在全国拥有甲级资信的1381家工程咨询单位中,44。53%的单位拥有建筑甲级专业资信,表明建筑专业的通用性强、应用范围广、竞争最为激烈。排名第二的是市政公用事业,共有533家单位拥有该专业甲级资信。


从专业分布的特征还可以看出,一些传统领域的工程咨询专业,如轻工、纺织,冶金,建材,煤炭,石油天然气等专业,行业发展已经进入平稳期,专业甲级排名相对靠后。与此对应的是,生态建设和环境工程、电子、信息工程等则成为热门专业,甲级资信专业排名相对靠前。在同一行业内部,不同专业的市场化程度不同,工程咨询业的发育程度也存在明显的差别。如交通运输业中,有223家工程咨询单位拥有该专业甲级资信等级,而水运(含港口、河海工程)专业59家,铁路、城市轨道交通专业47家,民航专业仅8家,均明显低于公路专业。


(三)甲级资信专业家数分布


获得甲级资信等级的工程咨询单位,所获得的甲级专业家数存在明显差异。全国1381家甲级资信工程咨询单位共获得2963个甲级资信专业,即平均每家甲级资信单位获得2.14个甲级资信专业。获得甲级资信专业数最多的工程咨询单位是中国国际工程咨询有限公司,共获得17个专业,是全国平均水平的7.9倍。获得甲级资信专业家数工程咨询单位分布情况见下表。


表中统计数据表明,由于PPP专项资信不分专业进行评定,使得全国共有22家工程咨询单位获得了PPP甲级专项资信,但却不拥有甲级专业资信。这些咨询单位虽然在PPP咨询领域具有较强的专业技术力量、合同业绩及良好的守法信用记录,但专业力量的不足在一定程度上限制了其工程咨询业务的质量提升。


从统计结果看,我国绝大多数工程咨询单位沿着专业化的方向发展,致力于在特定专业做强,形成核心竞争力。全国获得甲级资信的1381家工程咨询单位中,仅拥有1个甲级专业的单位为647家,拥有2个甲级专业的单位为366家,两项合计多达1013家,占全部1381家甲级资信工程咨询单位的比例高达73.35%。


统计结果表明,我国实力雄厚的综合性工程咨询机构发展水平严重不足。我国共设置的21个工程咨询专业,目前还没有一家工程咨询单位能够获得全部专业的甲级资信。综合实力遥遥领先的中国国际工程咨询有限公司,煤炭、核工业、建材等传统专业,因咨询工程师等反映专业技术力量的指标不能满足要求,最终没能获得这些专业的甲级资信。从全国情况看,拥有10个以上甲级专业的综合性工程咨询单位仅6家,占比仅为0。43%,处于很低的水平。这表明我国工程咨询行业分散化发展特征明显,集中程度很低,大型实力雄厚的平台型工程咨询机构非常缺乏,未来通过并购重组对工程咨询行业进行资源整合的潜力巨大。



(四)甲级资信单位备案情况对比分析


获得全国甲级资信的1381家工程咨询单位,仅有少数几家工程咨询单位没有进行告知性信息备案。信息备案遵循自愿原则,不作强制性要求,且对甲级资信的评价不会产生影响。利用国家层面的全国投资项目在线审批监管平台进行告知性信息备案,不仅是自觉接受政府监管部门、行业自律组织及社会公众的公开监督,而且也是展现自身实力,树立市场形象的重要平台,因此已经成为绝大多数工程咨询单位的自觉行动。


对全国投资项目审批在线监管信息平台的备案信息进行统计分析,表明获得甲级资信的全国1381家工程咨询单位,共有咨询工程师24995人,占平台备案的全部9995家工程咨询单位咨询工程师总数(80163)的31.18%。也就是说,目前全国有68.82%的咨询工程师并不在甲级资信工程咨询单位工作。全国咨询工程师群体的就业状况比较分散。


全国1381家甲级资信工程咨询单位中,平均每家工程咨询单位拥有的咨询工程师人数为18.1 位。中国国际工程咨询有限公司拥有咨询工程师156人,是全国甲级资信单位平均水平的8.6倍。从全国情况看,各工程咨询单位拥有的咨询工程师人数普遍较少,是当前制约我国工程咨询业高质量发展的瓶颈因素。


全国获得甲级资信的1381家工程咨询单位所备案的咨询业务专业数总计为6863个,即平均每家咨询单位从事咨询服务的专业数为4.97个,是其拥有甲级资信专业数(2.14个)的2.32倍,说明即便是已经获得甲级资信的单位,所实际从事的工程咨询业务中,仍然有一半以上专业达不到甲级资信的评价标准。这表明我国工程咨询单位在其所从事的专业领域,提升资信等级的空间很大。


我国共设置21个工程咨询专业,是按照“20+1”的结构进行设计的。其中的第21个“其他”专业,是除前20个专业之外的所有专业。在“其他”专业领域的执业情况,可以在一定程度上反映工程咨询单位的新业务拓展及创新能力。统计结果表明,全国1381家甲级资信工程咨询单位备案的实际从事的专业领域中,备案为“其他”专业的数量为620个,平均每家咨询单位为0.45个,表明我国在拥有甲级资信的工程咨询单位中,绝大多数单位所从事的是20个传统专业的咨询业务,总体上业务创新能力不足。


上述研究结果,使得我们能够更加客观地看待获得甲级资信的全国1381家工程咨询单位的专业实力、结构分布等具体特征,理解我国工程咨询业发展的薄弱环节,为进一步发挥工程咨询在当地经济发展中的先导作用,引导和规范我国工程咨询行业健康发展提供客观依据。


文章来源:中咨研究

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